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    2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》模擬試題

    發布時間:2023-06-06 09:30:56 來源:

      樂考網今日整理了一些練習題供大家參考,各位小伙伴要好好練習多做題可以有效地從中得到做題經驗也會加強做題的能力跟速度,各位小伙伴要加油喲!vFc帝國網站管理系統

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      1、機構及其工作人員應當確保向監管部門、協會報送的信息和資料的真實、準確、完整,不得弄虛作假、誤導欺騙?!九袛囝}】vFc帝國網站管理系統

      A.正確vFc帝國網站管理系統

      B. 錯誤vFc帝國網站管理系統

      正確答案:AvFc帝國網站管理系統

      答案解析:機構及其工作人員應當確保向監管部門、協會報送的信息和資料的真實、準確、完整,不得弄虛作假、誤導欺騙。vFc帝國網站管理系統

      2、上市公司收購可以采用的方式包括()?!静欢棥?span style="display:none">vFc帝國網站管理系統

      A.股份收購vFc帝國網站管理系統

      B.要約收購vFc帝國網站管理系統

      C.吸收收購vFc帝國網站管理系統

      D.協議收購vFc帝國網站管理系統

      正確答案:B、DvFc帝國網站管理系統

      答案解析:投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。選項BD正確。vFc帝國網站管理系統

      3、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易的,責令改正,處以3萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任?!九袛囝}】vFc帝國網站管理系統

      A.正確vFc帝國網站管理系統

      B. 錯誤vFc帝國網站管理系統

      正確答案:BvFc帝國網站管理系統

      答案解析:根據《證券公司監督管理條例》第八十條的規定,證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易的,責令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。vFc帝國網站管理系統

      4、證券投資顧問不得從事的活動包括()?!径噙x題】vFc帝國網站管理系統

      A.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益vFc帝國網站管理系統

      B.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息vFc帝國網站管理系統

      C.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務費用vFc帝國網站管理系統

      D.通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議vFc帝國網站管理系統

      正確答案:A、B、DvFc帝國網站管理系統

      答案解析:選項ABD符合題意:證券投資顧問不得從事下列活動:(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;(2)對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;(3)向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;(4)以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用;(5)通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。vFc帝國網站管理系統

      5、資產管理計劃財產獨立于證券公司和托管人的固有財產,并獨立于證券公司管理的和托管人托管的其他財產?!九袛囝}】vFc帝國網站管理系統

      A.正確vFc帝國網站管理系統

      B. 錯誤vFc帝國網站管理系統

      正確答案:AvFc帝國網站管理系統

      答案解析:資產管理計劃財產獨立于證券公司和托管人的固有財產,并獨立于證券公司管理的和托管人托管的其他財產。vFc帝國網站管理系統

      6、財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的,不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的,財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責,同時,可以安排1名項目協辦人參與?!九袛囝}】vFc帝國網站管理系統

      A.正確vFc帝國網站管理系統

      B. 錯誤vFc帝國網站管理系統

      正確答案:AvFc帝國網站管理系統

      答案解析:財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的,不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的,財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責,同時,可以安排1名項目協辦人參與。vFc帝國網站管理系統

      7、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中,正確的是()?!径噙x題】vFc帝國網站管理系統

      A.本罪的主體為特殊主體vFc帝國網站管理系統

      B.本罪的主觀方面必須為故意vFc帝國網站管理系統

      C.本罪所侵害的客體為復雜客體vFc帝國網站管理系統

      D.本罪的客觀方面表現為故意提供虛假信息vFc帝國網站管理系統

      正確答案:A、B、C、DvFc帝國網站管理系統

      答案解析:選項ABCD正確:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪(本罪)侵害的客體是復雜客體(C項正確),包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為(D項正確)。本罪的主體為特殊主體(A項正確),即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位,才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意(B項正確),過失不能構成本罪。vFc帝國網站管理系統

      8、()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行自律管理?!締芜x題】vFc帝國網站管理系統

      A.中國證監會vFc帝國網站管理系統

      B.中國證券業協會vFc帝國網站管理系統

      C.證券交易所vFc帝國網站管理系統

      D.財政部vFc帝國網站管理系統

      正確答案:BvFc帝國網站管理系統

      答案解析:選項B正確:中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行自律管理。vFc帝國網站管理系統

      9、證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內,報送月度報告?!締芜x題】vFc帝國網站管理系統

      A.1vFc帝國網站管理系統

      B.3vFc帝國網站管理系統

      C.5vFc帝國網站管理系統

      D.7vFc帝國網站管理系統

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      答案解析:選項D正確:證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內,報送月度報告。vFc帝國網站管理系統

      10、我國《合伙企業法》于1997年2月23日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過,自1997年8月1日起正式實施?!九袛囝}】vFc帝國網站管理系統

      A.正確vFc帝國網站管理系統

      B. 錯誤vFc帝國網站管理系統

      正確答案:AvFc帝國網站管理系統

      答案解析:我國《合伙企業法》于1997年2月23日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過,自1997年8月1日起正式實施。vFc帝國網站管理系統

      以上就是今天帶來的內容,一個人如果下決心要成為什么樣的人,或者下決心要做成什么樣的事,那么,意志會使他心想事成,如愿以償,盡管備考過程中會枯燥會疲倦,但風雨過后總會見到彩虹。vFc帝國網站管理系統

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