證券從業資格考試《金融市場基礎知識》歷年真題
樂考網今日整理了一些練習題供大家參考，各位小伙伴要好好練習多做題可以有效地從中得到做題經驗也會加強做題的能力跟速度，各位小伙伴要加油喲!
1、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是()?！具x擇題】
A.證權證券
B.要式證券
C.資本證券
D.有價證券
正確答案:C
答案解析:
選項C正確：股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是資本證券;
股票是證權證券，證券是權利的一種物化的外在形式，它是作為權利的載體，權利是已經存在的;
股票是要式證券，證券所記載的事項通過法律的形式加以規定，如果缺少規定要件，證券就無法律效力;
股票是有價證券，有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。
2、股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括()。
?、?公司治理水平與管理層質量
?、?公司競爭力
?、?財務狀況
?、?公司改組或合并【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D正確：股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括:
(1)公司治理水平與管理層質量;(Ⅰ正確)
(2)公司競爭力;(Ⅱ正確)
(3)財務狀況;(Ⅲ正確)
(4)公司改組或合并。(Ⅳ正確)
3、債券期限主要根據()來確定。
?、?債券的票面利率
?、?市場利率變化
?、?債券變現能力
?、?資金的使用方向【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:選項B正確：發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：
(1)資金使用方向。如果為了彌補臨時性資金周轉，可以發行短期債券;如果為了滿足長期資金的需求，可以發行中長期債券;(Ⅳ正確)
(2) 市場利率變化。當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券;當未來市場利率趨于上升時，應選擇發行期限較長的債券;(Ⅱ正確)
(3) 債券變現能力 。如果市場流通性強，債券容易變現，長期債券容易被投資者接受;如果市場流通性弱，長期債券的銷售可能不如短期債券。(Ⅲ正確)
4、最基礎的金融衍生產品是指()?！具x擇題】
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融互換
D.資產證券化
正確答案:A
答案解析:選項A正確：金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。
5、最基本的()涉及兩個當事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發生規定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償?！具x擇題】
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權互換
D.信用違約互換
正確答案:D
答案解析:選項D正確：信用違約互換(簡稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風險的債務或債券中的違約風險轉嫁給第三方(保險公司)。最基本的信用違約互換涉及兩個當事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發生規定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。
6、根據委托時效限制分類的委托指令有()。
?、?當日委托
?、?整數委托
?、?市價委托
?、?開市委托【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:
選項B正確：根據委托時效限制，分為當日委托(Ⅰ正確)、當周委托、無期限委托、開市委托(Ⅳ正確)和收市委托;
委托指令根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托;
根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;
根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托等。
7、我國規定封閉式基金的收益分配()?！具x擇題】
A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現收益的80%
B.每年不得少于兩次
C.每年不得少于一次
D.每年不得少于三次
正確答案:C
答案解析:選項C正確：封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。
8、下列關于再貼現政策的說法中，正確的是()。Ⅳ.對商業銀行而言，再貼現是買進票據，讓渡資金【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:
9、屬于無面額股票特點的是()。
?、?發行價格較靈活
?、?便于分割
?、?轉讓價格靈活
?、?分割時需要辦理面額變更手續【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:D
答案解析:選項D正確：如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續。無面額股票不受票面額約朿，發行該股票的公司能比較容易進行股票分割。(Ⅳ錯誤)
10、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門為()?！具x擇題】
A.財政部和中國證監會
B.國有資產管理局和中國證監會
C.司法部和中國證監會
D.中國證監會
正確答案:A
答案解析:選項A正確：2000年財政部和證監會發布《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理。
以上就是今天帶來的內容，一個人如果下決心要成為什么樣的人，或者下決心要做成什么樣的事，那么，意志會使他心想事成，如愿以償，盡管備考過程中會枯燥會疲倦，但風雨過后總會見到彩虹。
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